|
|
|
(一)、资产负债表 |
编制单位:中信建投证券股份有限公司 |
单位:人民币元 |
现金
|
|
|
682,659.20 |
593,625.22 |
716,486.61 |
687,591.72 |
银行存款
|
|
(四).1
|
9,066,869,905.18 |
9,007,402,924.34
|
5,352,196,120.82
|
5,330,717,922.14 |
其中:客户资金存款
|
|
(四).1
|
8,654,729,707.85
|
8,642,898,214.12
|
2,569,671,012.12
|
2,569,671,012.12
|
结算备付金
|
|
(四).2
|
5,953,571,232.02 |
5,916,346,986.20 |
658,649,117.44 |
658,649,117.44 |
其中:客户备付金
|
|
(四).2 |
5,750,653,551.27 |
5,714,217,406.78 |
593,889,205.42 |
593,889,205.42 |
交易保证金
|
|
(四).3 |
127,437,010.47 |
105,917,742.92 |
69,624,525.01 |
69,624,525.01 |
自营证券
|
|
(四).4 |
848,024,020.18 |
848,024,020.18 |
|
|
买入返售证券
|
|
(四).5 |
4,189,125,026.89 |
4,189,125,026.89 |
|
|
应收款项
|
|
(四).6 |
2,635,019,343.83 |
2,633,364,149.94 |
2,783,420,889.95 |
2,782,594,314.95 |
应收股利 |
|
|
|
|
|
|
应收利息
|
|
|
1,688,175.09 |
1,688,175.09 |
|
|
代兑付债券
|
|
|
|
|
|
|
待摊费用
|
|
(四).7 |
3,640,673.08 |
3,242,102.03 |
774,076.68 |
774,076.68 |
其他流动资产
|
|
|
|
|
|
|
流动资产合计
|
|
|
22,826,058,045.94 |
22,705,704,752.81 |
8,865,381,216.51 |
8,843,047,547.94 |
长期投资 |
|
|
|
|
|
|
长期股权投资
|
|
(四).8 |
|
50,716,832.14 |
|
15,223,203.41 |
长期债权投资
|
(三).1 |
|
4,845,000.00 |
|
4,845,000.00 |
|
长期投资合计
|
|
|
4,845,000.00 |
50,716,832.14 |
4,845,000.00 |
15,223,203.41 |
其中:合并价差 |
|
|
|
|
|
|
固定资产: |
|
|
|
|
|
|
固定资产原价
|
|
(四).9 |
356,728,939.47 |
350,865,231.42 |
127,165,195.31 |
126,693,342.31 |
减:累计折旧
|
|
|
86,265,746.76 |
82,537,050.60 |
439,096.36 |
|
固定资产净值
|
|
(四).9 |
270,463,192.71 |
268,328,180.82 |
126,726,098.95 |
126,693,342.31 |
减:固定资产减值准备 |
|
|
|
|
|
|
固定资产净额
|
|
(四).9 |
270,463,192.71 |
268,328,180.82 |
126,726,098.95 |
126,693,342.31 |
固定资产清理
|
|
|
|
|
|
|
固定资产合计
|
|
|
270,463,192.71 |
268,328,180.82 |
126,726,098.95 |
126,693,342.31 |
无形资产及其他资产 |
|
|
|
|
|
|
无形资产
|
|
(四).10 |
8,560,411.47 |
8,560,411.47 |
155,069,894.22 |
155,069,894.22 |
交易席位费
|
|
(四).11 |
64,011,500.00 |
62,611,500.00 |
69,601,250.00 |
69,601,250.00 |
长期待摊费用
|
|
(四).12 |
15,471,763.94 |
14,920,985.48 |
20,753,537.26 |
20,753,537.26 |
其他长期资产
|
|
|
|
|
|
|
无形资产及其他资产合计
|
|
|
88,043,675.41 |
86,092,896.95 |
245,424,681.48 |
245,424,681.48 |
递延税项 |
|
|
|
|
|
|
递延税款借项
|
|
(四).13 |
992,078.14 |
992,078.14 |
320,002.08 |
320,002.08 |
资产总计
|
|
|
23,190,401,992.20 |
23,111,834,740.86 |
9,242,696,999.02 |
9,230,708,777.22 |
|
(一)、资产负债表(续) |
编制单位:中信建投证券股份有限公司 |
单位:人民币元 |
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
短期借款 |
|
|
|
|
|
|
其中:质押借款 |
|
|
|
|
|
|
应付利息
|
|
(四)、14 |
948,826.49 |
948,826.49 |
17,484,396.27 |
17,484,396.27 |
应付款项
|
|
(四)、15 |
493,277,430.49 |
486,311,062.77 |
653,897,841.87 |
647,492,011.91 |
应付工资
|
|
(四)、16 |
170,810,666.41 |
170,810,666.41 |
14,254,988.88 |
13,599,041.10 |
应付福利费
|
|
|
11,312,096.00 |
7,594,820.67 |
17,510,587.65 |
13,655,696.69 |
应付利润
|
|
|
|
|
|
|
应交税金及附加
|
|
(四)、17 |
263,455,353.73 |
261,207,212.03 |
11,347,856.59 |
11,078,383.68 |
预提费用
|
|
(四)、18 |
3,783,773.21 |
3,703,773.21 |
1,885,497.59 |
1,885,497.59 |
预计负债
|
|
(四)、19 |
28,000,000.00 |
28,000,000.00 |
28,000,000.00 |
28,000,000.00 |
代买卖证券款
|
|
(四)、20 |
17,155,609,970.29 |
17,091,823,064.52 |
5,980,439,808.42 |
5,980,439,808.42 |
承销证券款
|
|
|
|
|
|
|
代兑付债券款
|
|
(四)、21 |
11,711,455.45 |
11,711,455.45 |
11,927,029.57 |
11,927,029.57 |
卖出回购证券款
|
|
(四)、22 |
2,300,438,986.30 |
2,300,438,986.30 |
|
|
一年内到期的长期负债
|
|
|
|
|
|
|
其他流动负债
|
|
|
|
|
858.96 |
|
流动负债合计
|
|
|
20,439,348,558.37 |
20,362,549,867.85 |
6,736,748,865.80 |
6,725,561,865.23 |
长期负债 |
|
|
|
|
|
|
长期借款 |
|
|
|
|
|
|
应付债券 |
|
|
|
|
|
|
长期应付款
|
|
|
|
|
8,630.28 |
8,630.28 |
其他长期负债
|
|
|
1,768,560.82 |
|
25,681.00 |
25,681.00 |
长期负债合计
|
|
|
1,768,560.82 |
|
34,311.28 |
34,311.28 |
负债合计
|
|
|
20,441,117,119.19 |
20,362,549,867.85 |
6,736,783,177.08 |
6,725,596,176.51 |
少数股东权益
|
|
|
|
|
801,221.23
|
|
所有者权益 |
|
|
|
|
|
|
股本
|
|
(四)、23 |
2,700,000,000.00 |
2,700,000,000.00 |
2,700,000,000.00 |
2,700,000,000.00 |
资本公积
|
|
(四)、24 |
1,180,095.68 |
1,180,095.68 |
479,221.41 |
479,221.41 |
一般风险准备
|
|
(四)、25 |
4,810,477.73 |
4,810,477.73 |
|
|
盈余公积
|
|
(四)、26 |
4,810,477.73 |
4,810,477.73 |
|
|
其中:法定公益金
|
|
|
|
|
|
|
未分配利润
|
|
(四)、27 |
38,483,821.87 |
38,483,821.87 |
-195,366,620.70 |
-195,366,620.70 |
外币报表折算差额
|
|
|
|
|
|
|
股东权益合计
|
|
|
2,749,284,873.01 |
2,749,284,873.01 |
2,505,112,600.71 |
2,505,112,600.71 |
负债及股东权益总计
|
|
|
23,190,401,992.20 |
23,111,834,740.86 |
9,242,696,999.02 |
9,230,708,777.22 |
|
(二)、利润及利润分配表 |
编制单位:中信建投证券股份有限公司 |
单位:人民币元 |
一、营业收入
|
|
|
1,684,555,188.27 |
1,672,251,958.26 |
38,896,048.11 |
38,896,048.11 |
手续费收入
|
|
(四)、28 |
1,206,190,582.55 |
1,202,376,306.71 |
17,909,212.38 |
17,909,212.38 |
自营证券差价收入
|
|
(四)、29 |
186,983,047.39 |
186,983,047.39 |
8,141,220.00 |
8,141,220.00 |
证券承销收入
|
|
(四)、30 |
38,364,936.06 |
38,364,936.06 |
1,190,700.01 |
1,190,700.01 |
金融企业往来收入
|
|
(四)、31 |
161,138,126.04 |
160,486,212.26 |
7,461,602.48 |
7,461,602.48 |
买入返售证券收入
|
|
(四)、32 |
4,508,580.76 |
4,508,580.76 |
|
|
其他业务收入
|
|
(四)、33 |
88,503,501.51 |
80,666,461.12 |
4,204,456.69 |
4,204,456.69 |
汇兑损益
|
|
|
-1,133,586.04 |
-1,133,586.04 |
-11,143.45 |
-11,143.45 |
二、营业支出
|
|
|
995,597,772.14 |
988,594,288.79 |
29,835,461.96 |
29,835,461.96 |
手续费支出
|
|
(四)、34 |
22,954,473.62 |
21,097,439.62 |
1,704,046.81 |
1,704,046.81 |
利息支出
|
|
(四)、35 |
73,734,073.44 |
73,734,073.44 |
1,265,442.54 |
1,265,442.54 |
金融企业往来支出
|
|
(四)、36 |
2,016,208.83 |
2,016,208.83 |
|
|
卖出回购证券支出
|
|
(四)、37 |
7,223,869.31 |
7,223,869.31 |
|
|
营业费用
|
|
(四)、38 |
805,212,671.20 |
800,755,572.72 |
25,185,308.89 |
25,185,308.89 |
其他业务支出
|
|
|
242,811.29 |
242,811.29 |
4,956.18 |
4,956.18 |
汇兑损益
|
|
|
-1,133,586.04 |
-1,133,586.04 |
-11,143.45 |
-11,143.45 |
二、营业支出
|
|
|
995,597,772.14 |
988,594,288.79 |
29,835,461.96 |
29,835,461.96 |
手续费支出
|
|
(四)、34 |
22,954,473.62 |
21,097,439.62 |
1,704,046.81 |
1,704,046.81 |
利息支出
|
|
(四)、35 |
73,734,073.44 |
73,734,073.44 |
1,265,442.54 |
1,265,442.54 |
金融企业往来支出
|
|
(四)、36 |
2,016,208.83 |
2,016,208.83 |
|
|
卖出回购证券支出
|
|
(四)、37 |
7,223,869.31 |
7,223,869.31 |
|
|
营业费用
|
|
(四)、38 |
805,212,671.20 |
800,755,572.72 |
25,185,308.89 |
25,185,308.89 |
其他业务支出
|
|
|
242,811.29 |
242,811.29 |
4,956.18 |
4,956.18 |
营业税金及附加
|
|
(四)、39 |
84,213,664.45 |
83,524,313.58 |
1,675,707.54 |
1,675,707.54 |
三、投资收益
|
|
(四)、40 |
8,370,358.02 |
11,733,997.68 |
|
-11,437,601.00 |
四、营业利润
|
|
|
697,327,774.15 |
695,391,667.15 |
9,060,586.15 |
-2,377,014.85 |
加:营业外收入
|
|
(四)、41 |
13,398,934.40 |
13,398,934.40 |
0.23 |
0.23 |
减:营业外支出
|
|
(四)、42 |
1,609,661.01 |
1,609,661.01 |
42,510,458.28 |
42,510,458.28 |
五、利润总额
|
|
|
709,117,047.54 |
707,180,940.54 |
-33,449,871.90 |
-44,887,472.90 |
减:资产减值损失
|
|
(四)、43 |
133,259,062.38 |
133,259,062.38 |
157,660,327.35 |
145,620,747.35 |
六、扣除资产损失后
利润总额
|
|
|
575,857,985.16 |
573,921,878.16 |
-191,110,199.25 |
-190,508,220.25 |
减:所得税
|
|
|
332,386,587.13 |
330,450,480.13 |
4,858,400.45 |
4,858,400.45 |
减:少数股东损益
|
|
|
|
|
-601,979.00
|
|
加:未确认的投资损失 |
|
|
|
|
|
|
七、净利润
|
|
|
243,471,398.03 |
243,471,398.03 |
-195,366,620.70 |
-195,366,620.70 |
加:年初未分配利润
|
|
|
-195,366,620.70 |
-195,366,620.70 |
|
|
加:以前年度损益调整 |
|
|
|
|
|
|
加:一般风险准备转入 |
|
|
|
|
|
|
八、可供分配的利润
|
|
|
48,104,777.33 |
48,104,777.33 |
-195,366,620.70 |
-195,366,620.70 |
减:提取一般风险准备
|
|
|
4,810,477.73 |
4,810,477.73 |
|
|
减:提取法定盈余公积
|
|
|
4,810,477.73 |
4,810,477.73 |
|
|
九、可供股东分配的
利润
|
|
|
38,483,821.87 |
38,483,821.87 |
-195,366,620.70 |
-195,366,620.70 |
减:提取任意盈余公积 |
|
|
|
|
|
|
减:应付普通股股利 |
|
|
|
|
|
|
十、未分配利润
|
|
|
38,483,821.87 |
38,483,821.87 |
-195,366,620.70 |
-195,366,620.70 |
|
(三)、现金流量表 2006年度 |
编制单位:中信建投证券股份有限公司 |
单位:人民币元 |
一、经营活动产生的现金流量
|
|
|
|
|
自营证券收到的现金净额
|
|
|
|
|
代买卖证券收到的现金净额
|
|
|
11,111,554,732.84 |
11,111,383,256.10 |
承销证券收到的现金净额
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30,879,119.67 |
30,879,119.67 |
代兑付债券收到的现金净额
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手续费收入收到的现金
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1,201,375,253.03 |
1,197,560,977.19 |
资金存款利息收入收到的现金
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153,445,822.88 |
152,793,909.10 |
卖出回购证券收到的现金
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12,139,247,393.03 |
12,139,247,393.03 |
买入返售证券到期返售收到的现金
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11,567,965,090.60 |
11,567,965,090.60 |
销售商品、提供劳务收到的现金
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7,884,122.31 |
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客户存入保证金收到的现金
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(三)、2 |
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77,342,094.47 |
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收到的其他与经营活动有关的现金
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292,139,047.34 |
288,662,916.85 |
现金流入小计
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36,581,832,676.17 |
36,488,492,662.54 |
自营证券支付的现金净额
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494,915,771.16 |
494,915,771.16 |
代买卖证券支付的现金净额
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代发行证券支付的现金净额 |
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代兑付债券支付的现金净额
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215,574.12 |
215,574.12 |
手续费支出支付的现金
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22,954,473.62 |
21,097,439.62 |
客户资金存款利息支出支付的现金
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78,106,268.36 |
78,106,268.36 |
买入返销售证券支付的现金
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15,418,404,307.33 |
15,418,404,307.33 |
卖出回购证券到期回购支付的现金
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10,340,998,169.11 |
10,340,998,169.11 |
支付给职工以及为职工支付的现金
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224,704,240.77 |
221,154,587.90 |
以现金支付的营业费用
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305,240,816.03 |
303,956,853.17 |
支付的营业税金及附加
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|
73,353,300.36 |
72,295,937.13 |
支付的所得税款
|
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|
109,293,584.78 |
109,293,584.78 |
购买商品、接受劳务支付的现金
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|
35,000.00 |
|
支付的其他与经营活动有关的现金
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72,378,218.43 |
63,115,985.83 |
现金流出小计
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|
27,140,599,724.07 |
27,123,554,478.51 |
经营活动产生的现金流量净额
|
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|
9,441,232,952.10 |
9,364,938,184.03 |
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(三)、现金流量表(续) 2006年度 |
编制单位:中信建投证券股份有限公司 |
单位:人民币元 |
二、投资活动产生的现金流量 |
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收回对外投资收到的现金
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分得股利或利润收到的现金 |
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取得长期债券投资利息收入收到的现金 |
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处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回现金净额
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|
3,282,894.87 |
3,282,894.87 |
收到的其他与投资活动有关的现金
|
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|
|
现金流入小计
|
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|
3,282,894.87 |
3,282,894.87 |
权益性投资支付的现金
|
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|
500,000.00 |
500,000.00 |
债权性投资支付的现金 |
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购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
|
|
(四)、44 |
135,717,162.61 |
134,695,561.61 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金净额
|
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|
|
|
支付的其他与投资活动有关的现金
|
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|
现金流出小计
|
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|
136,217,162.61 |
135,195,561.61 |
投资活动产生的现金流量净额
|
|
|
-132,934,267.74 |
-131,912,666.74 |
三、筹资活动产生的现金流量
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借款收到的现金 |
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吸收权益性投资收到的现金 |
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其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 |
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发行债券收到的现金 |
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收到的其他与筹资活动有关的现金 |
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现金流入小计 |
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偿还债务支付的现金 |
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发生筹资费用支付的现金 |
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分配利润支付的现金 |
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偿付利息支付的现金 |
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融资租赁支付的现金 |
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支付的其他与筹资活动有关的现金 |
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现金流出小计 |
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筹资活动产生的现金流量净额
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四、汇率变动对现金的影响 |
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-1,322,466.00
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-1,322,466.00 |
五、现金流量净增加额
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9,306,976,218.36 |
9,231,703,051.29 |
现金及现金等价物的期末余额
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(四)、45 |
14,755,084,757.38 |
14,658,304,496.74 |
减:现金及现金等价物的期末余额
|
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|
5,448,108,539.02 |
5,426,601,445.45 |
加:现金及现金等价物的期末余额 |
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|
现金及现金等价物净增加额
|
|
|
9,306,976,218.36 |
9,231,703,051.29 |
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