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证监会对2宗违法违规案件进行行政处罚

2018-08-21 19:10:43来源:励志吧0次阅读

张晓军表示,1宗为内幕交易案

证监会对2宗违法违规案件进行行政处罚

,,泉州安盛船务有限公司、泉州安通物流有限公司的董事长郭某泽与华泰联合证券有限公司总裁助理付某楠是黑龙江黑化股份有限公司重大资产出售及发行股份购买资产这一内幕信息的知情人,深圳市国弘资产管理有限公司董事长王某(与王婧为堂姐弟关系)在黑化股份重大资产出售及发行股份购买资产的预案中被列为“交易对方”之一。王靖在内幕信息敏感期内使用“何某昔”名下证券账户买入“黑化股份”,成交金额约1530万元,实际盈利约150万元;王靖使用其本人名下证券账户买入“黑化股份”,成交金额约222万元,实际盈利约16万元。在王靖开始交易“黑化股份”前一日,王靖与深圳国弘王某、郭某泽、付某楠联络接触,且交易“黑化股份”行为明显异常。王靖的上述交易行为构成内幕交易,依据《证券法》第202条的规定,证监会决定没收王靖违法所得1,662,256.82元,并处以违法所得1倍的罚款。

此外,自评估基准日至评估报告出具日,并分别处以5万元罚款。

新华北京3月4日电证监会发言人张晓军今日在例行公布会上,发布了2宗违法违规案件并作出了行政处罚。

张晓军表示,证监会将持续对内幕交易及中介机构违法等行为保持高压态势,保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的市场秩序。

另1宗为中介机构违法违规案,开元资产评估有限公司在对山东好当家海洋发展股份有限公司拟发行公司债券抵押担保资产进行两次评估过程中,因未勤勉尽责,导致形成的评估结论不合理,评估报告存在误导性陈述和重大遗漏。

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